市府直屬各單位：
　　經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將市法制局、市監(jiān)察局、市人事局《關(guān)于行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作的情況報(bào)告》轉(zhuǎn)發(fā)給你們，各有關(guān)單位要提高認(rèn)識(shí)，對(duì)案卷評(píng)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題認(rèn)真加以整改，切實(shí)提高執(zhí)法人員的素質(zhì)，提高行政執(zhí)法水平，促進(jìn)依法行政，建設(shè)法治政府。


　　　　　　　　　　　　　　　陽(yáng)江市人民政府辦公室
　　　　　　　　　　　　　　二○○六年七月二十六日


　　　　　　　　　　　關(guān)于行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作的情況報(bào)告
                     
市政府：
　　根據(jù)《關(guān)于開(kāi)展行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作的通知》（陽(yáng)府辦函〔2006〕41號(hào)）的要求，在市直行政執(zhí)法部門(mén)開(kāi)展行政執(zhí)法案卷自查的基礎(chǔ)上，市法制局會(huì)同市監(jiān)察局、市人事局開(kāi)展了行政執(zhí)法案卷評(píng)查活動(dòng)，評(píng)查工作于5月30日結(jié)束。現(xiàn)將這次案卷評(píng)查工作的情況報(bào)告如下：
　　一、案卷評(píng)查工作的基本情況
　　這次行政執(zhí)法案卷評(píng)查是我市首次全面開(kāi)展這項(xiàng)工作，市直行政執(zhí)法部門(mén)按要求，自今年3月份開(kāi)始對(duì)本單位自2004年以來(lái)實(shí)施的行政許可、行政處罰、行政征收和行政強(qiáng)制等行政執(zhí)法案卷進(jìn)行自查，5月18日至29日，市法制局、市紀(jì)委、市監(jiān)察局、市人事局派員組成檢查組，分為兩個(gè)小組，對(duì)市直行政執(zhí)法部門(mén)行政執(zhí)法案卷展開(kāi)評(píng)查，共評(píng)查了市直34個(gè)執(zhí)法單位，行政執(zhí)法案卷200宗。其中，行政許可案卷99宗、行政處罰案卷87宗、行政征收案卷6宗、行政強(qiáng)制案卷8宗。為確保這次案卷評(píng)查工作質(zhì)量，市法制局制定了具體的案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，并在正式開(kāi)展評(píng)查前召開(kāi)了一次專門(mén)會(huì)議，對(duì)參加這次案卷評(píng)查的組成人員進(jìn)行了業(yè)務(wù)培訓(xùn)和指導(dǎo)。經(jīng)評(píng)查，所查的34個(gè)執(zhí)法單位中，除市科技局、市外事僑務(wù)局、市發(fā)展改革局無(wú)案件評(píng)查外，獲優(yōu)秀等次的 4 個(gè)，較好等次的 8個(gè)，一般等次的16 個(gè)，較差等次的 2個(gè)。行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作獲得優(yōu)秀等次的是：市統(tǒng)計(jì)局、市公安局、市衛(wèi)生局、市市政管理局 ；較好等次的是：市勞動(dòng)和社會(huì)保障局、市質(zhì)監(jiān)局、市農(nóng)業(yè)局、市公路局、市物價(jià)局、市海洋與漁業(yè)局、市環(huán)保局、市人事局；一般等次的是：市交通局、市財(cái)政局、市民政局、市司法局、市糧食局、市水利局、市國(guó)土資源局、市外經(jīng)貿(mào)局、市人口和計(jì)劃生育局、市地震局、市林業(yè)局、市旅游局、市規(guī)劃局、市教育局、市經(jīng)貿(mào)局、市建設(shè)局；較差等次的是：市文化廣電新聞出版局、市畜牧局。
　　通過(guò)此次案卷評(píng)查，反映出我市行政執(zhí)法工作有了很大的進(jìn)步，特別是國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》和《陽(yáng)江市全面推進(jìn)依法行政工作四年規(guī)劃》（陽(yáng)府〔2005〕74號(hào)）的實(shí)施，有力地促進(jìn)了我市行政執(zhí)法工作，主要表現(xiàn)在：一是大多數(shù)執(zhí)法單位對(duì)行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作的認(rèn)識(shí)比較高，能認(rèn)識(shí)到抓好行政執(zhí)法案卷評(píng)查是提高行政執(zhí)法人員的素質(zhì)和本單位依法行政水平的重要手段。二是大多數(shù)執(zhí)法單位都能將行政許可事項(xiàng)的實(shí)施細(xì)則進(jìn)行公示，能按照市政府的要求將本單位實(shí)施的許可事項(xiàng)、許可依據(jù)、許可條件、申請(qǐng)材料目錄、許可期限、數(shù)量、收費(fèi)項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、定期檢驗(yàn)（年檢）等內(nèi)容在辦證大廳進(jìn)行公示，增加了辦事的透明度。 三是行政執(zhí)法主體基本合法。執(zhí)法單位基本上能做到不越權(quán)、不超越執(zhí)法區(qū)域執(zhí)法，行政執(zhí)法人員基本上能持有有效的執(zhí)法證件從事執(zhí)法。四是行政執(zhí)法程序基本合法。以往重實(shí)體輕程序現(xiàn)象已有所改變，如適用聽(tīng)證程序能告知當(dāng)事人有舉行聽(tīng)證的權(quán)利，作出行政處罰決定前能告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)，理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人享有的陳述、申辯和法律救濟(jì)途徑等權(quán)利。五是大多數(shù)執(zhí)法單位能客觀、公正地調(diào)查取據(jù)，在實(shí)體上的處理能堅(jiān)持以事實(shí)為依據(jù)，行政處理決定所認(rèn)定的事實(shí)清楚。六是適用法律、法規(guī)、規(guī)章、比較準(zhǔn)確，處理適當(dāng)。七是實(shí)行收支兩條線，罰款與收款相分離。
　　二、存在的主要問(wèn)題
　　我市行政執(zhí)法工作雖然取得一定的成績(jī)，但在這次案卷評(píng)查活動(dòng)中也反映出一些問(wèn)題，主要表現(xiàn)有：一是行政許可實(shí)施細(xì)則公示的內(nèi)容不符合要求?！吨腥A人民共和國(guó)行政許可法》頒布實(shí)施近兩年了，有的執(zhí)法單位仍未按要求將本單位實(shí)施的許可事項(xiàng)、依據(jù)、許可條件、申請(qǐng)材料、許可期限、收費(fèi)、年審等內(nèi)容進(jìn)行公示，有的執(zhí)法單位雖然進(jìn)行公示，但有一些事項(xiàng)所公示的內(nèi)容不規(guī)范，內(nèi)容不全。二是受理行政許可和作出許可決定不夠規(guī)范。一些執(zhí)法單位對(duì)依法受理的行政許可事項(xiàng)通知書(shū)沒(méi)有加蓋本單位印章和注明受理日期，受理行政許可時(shí)沒(méi)有受理回執(zhí)，何時(shí)受理不明確，申請(qǐng)人的申請(qǐng)材料不齊全，沒(méi)有向申請(qǐng)人出具行政許可申請(qǐng)補(bǔ)正通知書(shū)，作出許可決定沒(méi)有及時(shí)送達(dá)申請(qǐng)人，何時(shí)送達(dá)許可證給當(dāng)事人也不記載，有的甚至發(fā)證時(shí)間比申請(qǐng)人提出申請(qǐng)的時(shí)間還要早，受理許可申請(qǐng)也沒(méi)有按法定條件進(jìn)行受理和按法定時(shí)限辦結(jié)。三是實(shí)施行政處罰主體資格不符合規(guī)定。個(gè)別執(zhí)法單位實(shí)施行政處罰時(shí)以其內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)名義實(shí)施，不是以行政機(jī)關(guān)的名義實(shí)施，處罰主體不合法。四是實(shí)施行政處罰程序不合法。該適用聽(tīng)證程序的卻適用了簡(jiǎn)易程序，一些執(zhí)法單位因當(dāng)事人放棄聽(tīng)證權(quán)利而未舉行聽(tīng)證的沒(méi)有書(shū)面記載，適用一般程序?qū)嵤┬姓幜P時(shí)，沒(méi)有立案審批表和案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告。五是適用執(zhí)法依據(jù)不規(guī)范。一些執(zhí)法單位采取證據(jù)保全措施沒(méi)有法定依據(jù)；登記保存、扣押物品沒(méi)有領(lǐng)導(dǎo)審批記載。六是認(rèn)定違法事實(shí)的證據(jù)不足。個(gè)別執(zhí)法單位作出行政處罰，認(rèn)定的違法事實(shí)，案卷里沒(méi)有任何證據(jù)。七是告知當(dāng)事人的法律救濟(jì)途徑錯(cuò)誤。個(gè)別執(zhí)法單位作出的行政處罰決定書(shū)給被處罰人的復(fù)議期限還是使用原《行政復(fù)議條例》規(guī)定的15天，有的甚至告知當(dāng)事人向本單位申請(qǐng)行政復(fù)議。
　　在這次案卷評(píng)查活動(dòng)中，發(fā)現(xiàn)市城監(jiān)大隊(duì)在實(shí)施行政處罰時(shí)存在的問(wèn)題比較多。市城監(jiān)大隊(duì)是一個(gè)受委托執(zhí)法的單位，但其在實(shí)施行政處罰時(shí)，不是以委托行政機(jī)關(guān)的名義實(shí)施行政處罰，而是以自己的名義實(shí)施行政處罰，實(shí)施行政處罰主體違反《中華人民共和國(guó)行政處罰法》的規(guī)定。此外，在實(shí)施行政處罰過(guò)程中，程序不規(guī)范和程序違法等問(wèn)題比較突出，比如適用聽(tīng)證程序的沒(méi)有告知當(dāng)事人有舉行聽(tīng)證的權(quán)利，適用一般程序作出行政處罰沒(méi)有立案呈批表和處罰事先告知書(shū)；違法事實(shí)的證據(jù)調(diào)取不規(guī)范，證據(jù)不足；行政處罰文書(shū)存在不少錯(cuò)漏內(nèi)容，案卷資料不全等等。
　　這些問(wèn)題不解決好，被處罰對(duì)象一旦提出行政復(fù)議或行政訴訟，處罰機(jī)關(guān)將會(huì)十分被動(dòng)。委托行政機(jī)關(guān)對(duì)受委托執(zhí)法單位實(shí)施的違法行政處罰行為的后果承擔(dān)法律責(zé)任。
　　三、幾點(diǎn)意見(jiàn)
　　（一）進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)，認(rèn)真落實(shí)國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于推行行政執(zhí)法責(zé)任制的若干意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2005〕37號(hào)），建立健全行政執(zhí)法評(píng)議考核機(jī)制。行政執(zhí)法評(píng)議考核是評(píng)價(jià)行政機(jī)關(guān)行政執(zhí)法人員是否正確履行職責(zé)的重要機(jī)制，各行政執(zhí)法部門(mén)應(yīng)對(duì)所屬行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)和行政執(zhí)法人員的執(zhí)法工作進(jìn)行評(píng)議考核。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)定期組織對(duì)本機(jī)關(guān)的行政執(zhí)法案卷進(jìn)行評(píng)查，并建立健全相關(guān)的工作制度，通過(guò)案卷評(píng)查考核行政執(zhí)法人員的執(zhí)法質(zhì)量，提高行政執(zhí)法水平，促進(jìn)依法行政，建設(shè)法治政府。
　　（二）認(rèn)真落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任制。各行政執(zhí)法部門(mén)要依法界定執(zhí)法機(jī)構(gòu)和執(zhí)法人員的職權(quán)與責(zé)任。各行政執(zhí)法部門(mén)要對(duì)本單位的職權(quán)進(jìn)行核準(zhǔn)、界定和細(xì)化，科學(xué)設(shè)定執(zhí)法崗位，細(xì)化執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，減少行政執(zhí)法人員的自由裁量權(quán)，做到執(zhí)法流程清楚、要求具體、期限明確、執(zhí)法公開(kāi)、透明行政。
　?。ㄈ┙⒑屯晟菩姓?zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究制。各行政執(zhí)法部門(mén)要建立和完善行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究制，明確行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)的范圍、承擔(dān)過(guò)錯(cuò)責(zé)任的條件、責(zé)任劃分、責(zé)任追究方式等，要強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，不但要明確對(duì)執(zhí)法人員的過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究，更要注重對(duì)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)和部門(mén)行政首長(zhǎng)的過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究，確保行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究制度落到實(shí)處，從而加強(qiáng)對(duì)行政執(zhí)法工作的監(jiān)督管理，促進(jìn)依法行政。
　　（四）加強(qiáng)執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)，切實(shí)提高執(zhí)法人員的素質(zhì)。從這次案卷評(píng)查來(lái)看發(fā)現(xiàn)不少執(zhí)法人員法律專業(yè)知識(shí)不夠扎實(shí)，運(yùn)用法律不熟練，遇到問(wèn)題時(shí)，憑主觀意志辦事，從而直接影響了依法行政的水平。為此，各部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)行政執(zhí)法人員的崗前和定期法律專業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)，努力提高行政執(zhí)法人員的素質(zhì)和執(zhí)法水平，嚴(yán)格執(zhí)行持證上崗制度。
　?。ㄎ澹┻M(jìn)一步理順市城監(jiān)大隊(duì)體制上工作上的關(guān)系。目前，市城監(jiān)大隊(duì)的行政執(zhí)法狀況是難以適應(yīng)形勢(shì)發(fā)展要求的，在執(zhí)法主體資格一時(shí)沒(méi)有辦法解決的情況下，委托行政執(zhí)法的市建設(shè)局、規(guī)劃局、市政管理局要加強(qiáng)與市城監(jiān)大隊(duì)工作上的銜接與協(xié)調(diào)，加強(qiáng)相關(guān)業(yè)務(wù)指導(dǎo)，幫助提高執(zhí)法人員的素質(zhì)，建立相應(yīng)的工作制度，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法水平。
　?。┘訌?qiáng)行政執(zhí)法案卷檔案管理工作。案件檔案不僅能讓人們了解案件的全貌，而且還保存了日后有些沒(méi)法重新取得的證據(jù)，以避免以后工作上可能的被動(dòng)。各部門(mén)要認(rèn)真做好行政執(zhí)法案卷的立卷和歸檔工作，行政案件案卷要隨辦結(jié)、隨立卷，做到一案一卷，文書(shū)材料要完整，卷宗紙張要統(tǒng)一以備查閱。
專此報(bào)告。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　市法制局
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　市監(jiān)察局
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　市人事局
　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○六年七月十日