（陽(yáng)府〔2011〕44號(hào)）

各縣（市、區(qū)）人民政府，市府直屬各單位：

　　《關(guān)于利用資本市場(chǎng)促進(jìn)我市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)施意見》業(yè)經(jīng)市政府五屆四十九次常務(wù)會(huì)議同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

二O一一年七月十三日

　　關(guān)于利用資本市場(chǎng)促進(jìn)我市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)施意見

　　為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院、省政府大力發(fā)展資本市場(chǎng)的戰(zhàn)略部署，進(jìn)一步推動(dòng)我市優(yōu)勢(shì)企業(yè)充分利用資本市場(chǎng)籌集社會(huì)資金，優(yōu)化資源配置，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，促進(jìn)企業(yè)做大做強(qiáng)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的又好又快發(fā)展，結(jié)合本市實(shí)際，提出如下實(shí)施意見：

　　一、利用資本市場(chǎng)的原則和目標(biāo)

　?。ㄒ唬┗驹瓌t

　　按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)主導(dǎo)、政策扶持、企業(yè)為主”的原則，堅(jiān)持利用資本市場(chǎng)與發(fā)展現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系相結(jié)合，堅(jiān)持企業(yè)上市與完善公司法人治理結(jié)構(gòu)、建立現(xiàn)代企業(yè)制度相結(jié)合，與做大做強(qiáng)優(yōu)勢(shì)企業(yè)相結(jié)合。

　?。ǘ┲饕繕?biāo)

　　大力促進(jìn)企業(yè)股份制改造，積極培育新的上市公司，形成上市后備梯隊(duì)，力爭(zhēng)“十二五”期間培育5—10家企業(yè)為重點(diǎn)上市后備企業(yè)，有2-3家企業(yè)上市融資，逐步形成較完善的利用資本市場(chǎng)體系。企業(yè)上市地點(diǎn)以境內(nèi)市場(chǎng)為主，也鼓勵(lì)赴境外特別是香港市場(chǎng)上市。

　　二、利用資本市場(chǎng)的主要措施

　?。ㄒ唬┨岣哒J(rèn)識(shí)，形成利用資本市場(chǎng)的良好氛圍。

　　各級(jí)政府、各部門要加強(qiáng)金融證券和資本運(yùn)營(yíng)知識(shí)的學(xué)習(xí)，轉(zhuǎn)變觀念，增強(qiáng)利用資本市場(chǎng)直接融資、加快本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展的責(zé)任感和緊迫感。要高度重視培育、發(fā)展和利用資本市場(chǎng)工作，把發(fā)展和利用資本市場(chǎng)工作放在與招商引資、利用外資同等重要的位置，并納入國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展總體規(guī)劃，積極引導(dǎo)，加強(qiáng)協(xié)調(diào)，主動(dòng)服務(wù)，創(chuàng)造環(huán)境，搭建好我市發(fā)展和利用資本市場(chǎng)的平臺(tái)。注重加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)，通過定期舉辦資本市場(chǎng)知識(shí)講座，定期組織企業(yè)和證券交易所、券商及有關(guān)專家交流信息，提高企業(yè)改制上市的信心和決心。

　?。ǘ┘訌?qiáng)規(guī)劃，加快培育上市公司后備資源。

　　培育上市企業(yè)后備資源是推動(dòng)企業(yè)上市的基礎(chǔ)性工作。各縣（市、區(qū)）、市直有關(guān)職能部門要圍繞支柱產(chǎn)業(yè)以及重點(diǎn)工業(yè)企業(yè)、農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)等優(yōu)勢(shì)骨干企業(yè)，對(duì)轄區(qū)內(nèi)各類企業(yè)進(jìn)行全面梳理、精心篩選，推薦主營(yíng)業(yè)務(wù)突出、發(fā)展前景好、成長(zhǎng)性高、上市意愿強(qiáng)的企業(yè)，經(jīng)市政府金融工作局審核報(bào)市政府批準(zhǔn)后納入我市上市企業(yè)后備資源庫(kù)，作為我市重點(diǎn)培育的擬上市企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱擬上市企業(yè)）。資源庫(kù)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，原則上兩年調(diào)整一次。

　?。ㄈ┱叻龀?，降低企業(yè)改制上市成本。

　　1、擬上市企業(yè)在改制重組過程中辦理資產(chǎn)置換、剝離、并購(gòu)、財(cái)產(chǎn)登記等過戶手續(xù)時(shí)，財(cái)政、稅務(wù)、國(guó)土、住建、環(huán)保、工商等部門要大力支持，特事特辦，行政事業(yè)性和中介收費(fèi)按《關(guān)于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)健康發(fā)展的實(shí)施意見》（陽(yáng)府〔2008〕108號(hào)）及國(guó)家相關(guān)規(guī)定辦理。

　　2、擬上市企業(yè)進(jìn)行改制重組，在辦理資產(chǎn)過戶、更名等有關(guān)手續(xù)時(shí)須繳納的稅費(fèi)，享受國(guó)家現(xiàn)行有關(guān)稅費(fèi)優(yōu)惠政策，須繳納的稅費(fèi)在企業(yè)上市后地方留成部分財(cái)政足額獎(jiǎng)勵(lì)給企業(yè)。

　　3、擬上市企業(yè)在改制重組時(shí)，因資產(chǎn)評(píng)估增值而繳納的企業(yè)所得稅，地方留成部分企業(yè)上市后由財(cái)政足額獎(jiǎng)勵(lì)給企業(yè)。

　　4、已完成輔導(dǎo)的擬上市企業(yè)申辦房產(chǎn)等有關(guān)證照可先行辦理，應(yīng)繳土地出讓金經(jīng)同級(jí)政府批準(zhǔn)可分批在一年內(nèi)繳清。

　　5、擬上市企業(yè)在改制時(shí)對(duì)之前企業(yè)經(jīng)營(yíng)存在不規(guī)范行為的，本著尊重歷史，有利發(fā)展的原則妥善處理。

　　6、擬上市企業(yè)改制后至企業(yè)上市之年（最長(zhǎng)不超過3 年），以改制完成前一年度所繳稅款為基數(shù)，每年新增的稅款，地方留成部分的80%由財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)給企業(yè)。

　　7、對(duì)擬上市企業(yè)每年的技改或?qū)ｍ?xiàng)貼息資金和科技三項(xiàng)經(jīng)費(fèi)優(yōu)先給予支持，同時(shí)，支持符合條件的擬上市企業(yè)申報(bào)高新技術(shù)企業(yè)和技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)企業(yè)，申請(qǐng)國(guó)家和省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化資金、中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金、科技三項(xiàng)經(jīng)費(fèi)、挖潛改造資金等各類政策性扶持資金。

　　8、市政府對(duì)企業(yè)上市進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。企業(yè)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)（境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)）提交上市申請(qǐng)并受理后（提供相關(guān)憑證）一次性獎(jiǎng)勵(lì)300萬(wàn)元。企業(yè)境內(nèi)外掛牌上市后，以招股說(shuō)明書為依據(jù)，上市募集資金的70%以上實(shí)際用于我市投資的，一次性獎(jiǎng)勵(lì)200 萬(wàn)元。企業(yè)境外買“殼”上市，以招股說(shuō)明書為依據(jù)，上市募集資金的70%以上實(shí)際用于我市投資的，一次性獎(jiǎng)勵(lì)200 萬(wàn)元。

　?。ㄋ模┘訌?qiáng)協(xié)調(diào)，為企業(yè)上市提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)

　　1、支持和引導(dǎo)擬上市企業(yè)運(yùn)用各種金融工具、利用各種資金支持企業(yè)上市。對(duì)成長(zhǎng)性強(qiáng)、市場(chǎng)發(fā)展空間大、科技含量高的中小企業(yè)，可以通過引入財(cái)政資金及各種風(fēng)險(xiǎn)投資、創(chuàng)業(yè)投資基金、私募資金，優(yōu)化企業(yè)股本結(jié)構(gòu)。

　　2、有關(guān)部門要按照“一企一策”、“一企一議”原則，開辟“綠色通道”，對(duì)重點(diǎn)培育上市的企業(yè)在改制、資本運(yùn)營(yíng)等過程中涉及的各項(xiàng)審批，提供“一條龍”優(yōu)質(zhì)服務(wù)。處理涉及擬上市企業(yè)有關(guān)歷史遺留問題時(shí)，在依法依規(guī)的前提下優(yōu)先辦理，妥善解決，支持企業(yè)盡快申報(bào)上市。

　　3、加強(qiáng)與證監(jiān)、證券交易所等部門和機(jī)構(gòu)合作，建立戰(zhàn)略合作關(guān)系，為我市企業(yè)改制上市提供專業(yè)服務(wù)。市有關(guān)部門積極爭(zhēng)取證監(jiān)部門、交易所對(duì)我市上市工作的指導(dǎo)，聯(lián)絡(luò)、協(xié)調(diào)券商等有關(guān)中介機(jī)構(gòu)對(duì)擬上市企業(yè)做好輔導(dǎo)、保薦工作，對(duì)重點(diǎn)培育的上市企業(yè)進(jìn)行經(jīng)常性的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和幫助。

　　4、擬上市企業(yè)申請(qǐng)上市獎(jiǎng)勵(lì)，經(jīng)市政府金融工作局和市財(cái)政局提出意見，報(bào)市政府審批同意后，按有關(guān)規(guī)定直接撥付給企業(yè)。

　?。ㄎ澹┎扇〈胧?，支持上市公司做大做強(qiáng)

　　1、規(guī)范上市公司管理，提高治理水平。指導(dǎo)上市公司建立現(xiàn)代企業(yè)制度，規(guī)范法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部管理，防范金融證券風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)從經(jīng)驗(yàn)管理到專業(yè)管理的飛躍。支持上市公司通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、回購(gòu)、置換等方式，通過引入多元化的投資主體，形成合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)，從根本上提高上市公司的治理水平。鼓勵(lì)上市公司進(jìn)一步完善激勵(lì)和分配機(jī)制，建立上市公司高管人員薪酬與公司業(yè)績(jī)掛鉤的薪酬制度，探索實(shí)行以鼓勵(lì)長(zhǎng)遠(yuǎn)經(jīng)營(yíng)為目標(biāo)的股權(quán)激勵(lì)機(jī)制。

　　2、鼓勵(lì)和支持上市公司再融資。支持、幫助上市公司通過配股、增發(fā)等形式在證券市場(chǎng)上實(shí)現(xiàn)再融資，募集的資金在我市的投資項(xiàng)目，市政府給予優(yōu)惠政策支持。

　　3、鼓勵(lì)和支持上市公司創(chuàng)新資本運(yùn)作模式。上市公司應(yīng)充分發(fā)揮機(jī)制、管理、人才和資本等方面優(yōu)勢(shì)，在做大做強(qiáng)主業(yè)的同時(shí)，通過并購(gòu)、改造有產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度和發(fā)展前景的各類企業(yè)，或以資本為紐帶進(jìn)行強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

　　4、上市公司建立企業(yè)工程技術(shù)研究開發(fā)中心或企業(yè)技術(shù)中心獲得省級(jí)以上認(rèn)定的，參與國(guó)家、省重點(diǎn)技術(shù)改造項(xiàng)目和省科技計(jì)劃項(xiàng)目的，除獲得國(guó)家、省扶持外，市財(cái)政再按企業(yè)獲得的扶持額度的一定比例給予相應(yīng)支持。

　?。┘訌?qiáng)監(jiān)管，防范資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　要加強(qiáng)對(duì)上市公司的監(jiān)管，規(guī)范上市公司行為，促進(jìn)市場(chǎng)主體規(guī)范運(yùn)作。要加強(qiáng)與證監(jiān)等部門的協(xié)作，及時(shí)糾正違法違規(guī)行為，防范化解證券風(fēng)險(xiǎn)。要建立資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)對(duì)各種證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)、指導(dǎo)，協(xié)同監(jiān)管機(jī)構(gòu)做好風(fēng)險(xiǎn)防范工作，禁止各類非法證券活動(dòng)，維護(hù)投資者利益，維護(hù)資本市場(chǎng)和社會(huì)的穩(wěn)定。

　　三、加強(qiáng)利用資本市場(chǎng)的組織領(lǐng)導(dǎo)

　　要充分發(fā)揮政府在利用資本市場(chǎng)中的規(guī)劃、組織、引導(dǎo)和扶持作用。市政府成立利用資本市場(chǎng)工作聯(lián)席會(huì)議制度，負(fù)責(zé)研究資本市場(chǎng)發(fā)展規(guī)劃和有關(guān)政策措施，協(xié)調(diào)相關(guān)的重大事宜。市政府金融工作局承擔(dān)統(tǒng)籌、組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、服務(wù)利用資本市場(chǎng)的職責(zé)，推動(dòng)企業(yè)上市，指導(dǎo)上市公司資本運(yùn)作。市發(fā)改、財(cái)政、科工信、國(guó)土資源、人力資源和社會(huì)保障、住建、農(nóng)林、商務(wù)、環(huán)保、國(guó)稅、地稅、工商等有關(guān)部門要為擬上市企業(yè)開辟“綠色通道”，全力支持和配合做好有關(guān)工作。各縣（市、區(qū)）政府要加強(qiáng)對(duì)利用資本市場(chǎng)工作的領(lǐng)導(dǎo)，并根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際成立相應(yīng)工作機(jī)構(gòu)，制定利用資本市場(chǎng)的規(guī)劃，切實(shí)做好組織、協(xié)調(diào)、規(guī)劃、指導(dǎo)本地利用資本市場(chǎng)工作。

　　四、本實(shí)施意見自發(fā)布之日起實(shí)施。